Was ist SOC2?
Früher war Vertrauen ein Handschlag. Heute ist es eine Datenspur, ein Prüfprotokoll und ein Screenshot. Ob Sie ein Startup sind, das um seinen ersten Großkunden kämpft, oder ein Scale-up, das mit einem Fortune-500-Unternehmen über die Beschaffung verhandelt – die Frage lautet nicht: „Ist Ihnen Sicherheit wichtig?“, sondern: „Können Sie es beweisen?“
Hier kommt SOC 2 ins Spiel – nicht als Abzeichen, das Sie an die Wand hängen, sondern als forensische Darstellung, die Schritt für Schritt zeigt, wie Ihre Systeme in Echtzeit denken, handeln und reagieren. Dieser Leitfaden existiert, weil sich die meisten Erklärungen zu SOC 2 wie Richtlinienordner oder oberflächliche Checklisten lesen. Aber SOC 2 ist keine Checkliste. Es ist ein Vertrauenssystem.
Dies ist Ihr Plan – nicht nur, um SOC 2 zu verstehen, sondern auch, benutze es: um Ihre internen Prozesse anzupassen, Ihre Kunden zufriedenzustellen und in Ihr nächstes Audit mit dem Wissen zu gehen, dass Sie von Grund auf die richtigen Kontrollen implementiert haben.
Und wir werden Sie nicht mit vagen Konzepten oder abstrakten Compliance-Theorien überhäufen. Wir begleiten Sie durch jede Phase – vom Konzept bis zur Kontrolle, vom Rahmen bis zum Praxisnachweis –, damit Sie SOC 2 nicht nur bestehen, sondern Nutzen Sie es, um Ihren Markt zu dominieren.
Ein Rahmen, der aus Verantwortlichkeit entsteht
SOC 2 steht für Serviceorganisationssteuerung Typ 2, und trotz der fälschlichen Behauptungen vieler handelt es sich nicht um eine „Zertifizierung“. Sie erhalten keine SOC 2-Zertifizierung. Sie absolvieren eine SOC 2-Bescheinigungsverpflichtung, durchgeführt von einer lizenzierten CPA-Firma unter der Amerikanisches Institut für Wirtschaftsprüfer (AICPA) Richtlinien. Diese Unterscheidung ist entscheidend: Ein Zertifikat impliziert ein Bestehen/Nichtbestehen. Eine Bescheinigung ist eine differenzierte Meinung, eine Beurteilung basierend auf dem Design und der Leistung Ihres Systems.
Was SOC 2 so leistungsstark macht, ist nicht der Briefkopf, sondern die Strenge. Es schreibt keine spezifischen Kontrollen wie ISO 27001 vor. Stattdessen verpflichtet es Sie dazu, Kriterien für Vertrauensdienste (TSC) und stellt eine einfache, entmutigende Frage: Können Sie nachweisen, dass Sie diese erfüllen? Dabei ist sowohl die Effektivität des Entwurfs (sind die richtigen Kontrollen vorhanden?) als auch die Effektivität des Betriebs (liefen sie im Laufe der Zeit konstant?) erforderlich.
Mit anderen Worten: Bei SOC 2 geht es nicht darum, was Sie sagen, dass Sie tun. Es geht darum, was Sie nachweisen können, getan zu haben.
SOC 1, SOC 2, SOC 3 – Was ist der Unterschied?
Die „SOC“-Familie umfasst drei Typen, die jeweils für unterschiedliche Sicherheitsziele konzipiert sind:
- SOC 1: Konzentriert sich auf Kontrollen der Finanzberichterstattung. Denken Sie an Lohn- und Gehaltsabrechnungsanbieter oder SaaS-Plattformen für das Finanzwesen. Dies ist die Domäne von Wirtschaftsprüfern, Buchhaltern und Sarbanes-Oxley.
- SOC 2: Abdeckungen operatives Vertrauen– Sicherheit, Verfügbarkeit, Vertraulichkeit, Verarbeitungsintegrität und Datenschutz. Es ist das dominierende Framework für Cloud-basierte Dienste, SaaS, Datenprozessoren und API-First-Unternehmen.
- SOC 3: Ein öffentlich zugängliche Zusammenfassung von SOC 2, für Marketing oder allgemeine Verbreitung bestimmt. Weniger detailliert, aber dennoch durch AICPA geregelt.
In der Praxis bedeutet das: Wenn Ihre Kunden fragen „Wie schützen Sie unsere Daten?“, dann befinden Sie sich im SOC 2-Bereich.
Wer führt SOC 2-Bescheinigungen durch?
Nur ein zugelassenes Wirtschaftsprüfungsunternehmen (Certified Public Accountant, CPA) kann einen SOC 2-Bericht ausstellen.
Diese Unternehmen müssen die vom AICPA festgelegten Zertifizierungsstandards (AT-C 105 und AT-C 205) einhalten. Der Prozess umfasst eine detaillierte Evaluierung Ihres Systems, dokumentierte Durchläufe der Kontrolldurchführung, eine Überprüfung Ihrer internen Richtlinien und die Erfassung von Testnachweisen über einen definierten Zeitraum.
Dieser externe Charakter ist von entscheidender Bedeutung – er bietet eine Bestätigung durch Dritte, dass Ihre Kontrollen mehr als nur interne Bestrebungen sind. Sie sind überprüfbare Realitäten.
Einige Wirtschaftsprüfungsgesellschaften haben sich auf SOC 2 für Startups spezialisiert und bieten Bereitschaftsbewertungen, Tests und sogar gebündelte GRC-Tools an. Andere erwarten, dass Sie bereits über vorhandene Systeme und Nachweise verfügen. Das Endziel ist in jedem Fall dasselbe: ein Bestätigungsbericht, der bestätigt, dass Ihr System sicher, strukturiert und effektiv funktioniert.
ISMS.online bietet eine optimierte Compliance-Plattform, die SOC 2 von einer manuellen Belastung in einen optimierten, beweisbasierten Prozess verwandelt. Durch die Konsolidierung von Kontrollverfolgung, Echtzeitüberwachung und auditfähiger Dokumentation an einem zentralen Ort beschleunigt ISMS.online Ihren Weg zum Erreichen und Aufrechterhalten der SOC 2-Zertifizierung – mit Klarheit und Sicherheit.
Beratung buchenCompliance muss nicht kompliziert sein.
Wir haben die harte Arbeit für Sie erledigt und Ihnen ab dem Moment Ihrer Anmeldung einen Vorsprung von 81 % verschafft.
Sie müssen lediglich die Lücken ausfüllen.
Warum SOC 2 wichtig ist
Vertrauen ist nicht nur ein Wert. Es ist eine Verpflichtung.
In einer Welt, in der Datenschutzverletzungen zu einer wöchentlichen Schlagzeile geworden sind, Vertrauen ist kein Marketingslogan mehr – es ist eine vertragliche AnforderungWenn Sie an andere Unternehmen verkaufen, insbesondere in regulierten Branchen oder an große Unternehmen, ist SOC 2 keine Option. Es ist der Ausgangspunkt für jedes ernsthafte Gespräch.
Aber hier liegt der Haken: Viele Unternehmen denken immer noch, dass SOC 2 nur eine Hürde ist. Etwas, das man der Vertriebsförderung „aus dem Weg räumen“ muss. Diese Denkweise garantiert, dass Sie den Prozess durchleiden und die größere Chance verpassen.
Denn SOC 2 wird bei richtiger Behandlung zu etwas anderem: eine systematisierte Vertrauensarchitektur. Es zwingt Sie dazu, zu definieren, wie Ihr Unternehmen tatsächlich vorgeht, wenn es um den Schutz von Daten, die Reaktion auf Bedrohungen und die Regelung der internen Verantwortlichkeit geht.
Wenn diese Architektur real ist – dokumentiert, betriebsbereit und überprüfbar – müssen Sie hinsichtlich der Sicherheit nicht länger raten. Sie beweisen sie.
Der Wettbewerbsdruck ist bereits da
Mehr als 70 % der Beschaffungschecklisten mittlerer und großer Unternehmen enthalten mittlerweile SOC 2 oder eine gleichwertige Zertifizierungsanforderung. Wenn Sie ein SaaS-Unternehmen sind, das sechsstellige Umsätze erzielen oder in Branchen wie Fintech, Gesundheitswesen oder Unternehmens-IT expandieren möchte, kann das Fehlen von SOC 2 Sie direkt disqualifizieren.
Und es sind nicht nur Unternehmenskäufer. Immer mehr Startups selbst fordern SOC 2 von ihren Lieferanten. In einem Zero-Trust-Ökosystem zählt jedes Glied.
Sie konkurrieren nicht mehr mit der Firma um die Ecke, sondern mit der die nächstgefügigste Version von Ihnen.
Innere Klarheit, äußeres Vertrauen
Der größte, aber am wenigsten diskutierte Vorteil von SOC 2? Es zwingt Sie dazu Klären Sie Ihre internen Prozesse.
Wann hat Ihr Engineering-Team das letzte Mal die Zugriffsrechte aller Systeme überprüft?
Verfügen Sie über eine dokumentierte Strategie zur Datensicherung und Notfallwiederherstellung?
Werden Vorfälle verfolgt, überprüft und in kontinuierliche Verbesserungszyklen einbezogen?
SOC 2 strukturiert diese Fragen und schafft so ein System operativer Reife, das weit über Audits hinausgeht. Es ist ein Werkzeug für Wachstum. Für Governance. Für Kontinuität.
Die Einhaltung von SOC 2 ist nicht der Geschäftsaufwand. Es ist die Rahmen, der es Ihnen ermöglicht, bessere Geschäfte zu machen.
Trust Services Criteria (TSC): Die Säulen von SOC 2
Die fünf Kriterien, die operatives Vertrauen definieren
SOC 2 basiert auf der Kriterien für Vertrauensdienste (TSC), entwickelt vom AICPA, um fünf Dimensionen des Vertrauens in technologiegetriebene Dienstleistungsunternehmen zu bewerten:
- Sicherheit (Pflichtfeld) – Das System ist sowohl physisch als auch logisch vor unbefugtem Zugriff geschützt.
- Verfügbarkeit – Das System steht für den Betrieb und die Nutzung wie zugesagt bzw. vereinbart zur Verfügung.
- Verarbeitungsintegrität – Die Systemverarbeitung ist vollständig, gültig, genau, zeitnah und autorisiert.
- Vertraulichkeit – Als vertraulich gekennzeichnete Informationen werden wie vereinbart geschützt.
- Datenschutz – Personenbezogene Daten werden im Einklang mit Verpflichtungen erhoben, verwendet, gespeichert und weitergegeben.
Dies sind nicht nur abstrakte Ideale. Jedes Kriterium wird durch einen Rahmen von Gemeinsame Kriterien (CC1–CC9) und Schwerpunkte (POFs)– spezifische, überprüfbare Prinzipien wie logische Zugriffskontrolle, Reaktion auf Vorfälle, Änderungsmanagement und Risikobewertungen.
Stellen Sie sich das TSC als architektonischen Bauplan vor. Die Common Criteria sind die tragenden Balken. Ihre Kontrollen? Das sind die Ziegel und der Stahl.
Sicherheit: Der nicht verhandelbare Kern
Jedes SOC 2-Engagement muss Folgendes abdecken: Sicherheitskriterium, das direkt allen Common Criteria zugeordnet ist. Dies gewährleistet ein grundlegendes Vertrauensniveau und ermöglicht Ihnen die Entwicklung zusätzlicher Kriterien (z. B. Verfügbarkeit, Datenschutz) basierend auf Ihrem Geschäftsmodell und den Kundenanforderungen.
Sicherheit umfasst Bereiche wie: – Bereitstellung und Widerruf des Benutzerzugriffs – Verschlüsselung im Ruhezustand und während der Übertragung – Erkennung und Reaktion auf Vorfälle – Netzwerküberwachung und Perimeterkontrollen
Das ist nicht nur technisch, sondern auch kulturell bedingt. Wissen Ihre Mitarbeiter, wie sie Vorfälle melden? Werden Ihre Lieferanten bewertet? Werden Ihre Richtlinien tatsächlich eingehalten?
Optional bedeutet nicht irrelevant
Obwohl nur die Sicherheit obligatorisch ist, sollten Sie die verbleibenden TSCs als strategischen Hebel betrachten:
- Verfügbarkeit ist für SaaS-Plattformen mit Verfügbarkeits-SLAs unerlässlich.
- Verarbeitungsintegrität ist in jedem System wichtig, in dem Datentransformationen stattfinden – denken Sie an Abrechnungsmaschinen oder Logistik-Apps.
- Vertraulichkeit sollte angesprochen werden, wenn Sie Kundendaten mit bestehenden NDAs oder Verträgen verwalten.
- Datenschutz ist zunehmend notwendig, wenn Sie mit PII in Berührung kommen, insbesondere angesichts der sich überschneidenden Compliance-Landschaften von DSGVO, CCPA und HIPAA.
Bei der Auswahl Ihres TSC-Bereichs geht es nicht darum, Kästchen anzukreuzen, sondern darum, was Ihr System macht mit wie Sie Vertrauen beweisen.
Der nächste Schritt besteht darin, zu verstehen, wie Sie Ihre Bescheinigung selbst strukturieren – Typ 1 vs. Typ 2 – und welche Ihnen je nach Ihrer Wachstumsphase die Vorteile bietet.
Vertrauen. Sicherheit. Compliance – alles auf einer Plattform.
Machen Sie sich bereit für SOC 2 mit bewährten Frameworks, optimiert durch integriertes Fachwissen. Kein Rätselraten, nur Ergebnisse.
Fordern Sie noch heute eine Demo anSOC 2 Typ 1 vs. Typ 2: Welcher Weg passt zu Ihrer Bereitschaft?
Die Geschichte zweier Audits
Das Verständnis des Unterschieds zwischen SOC 2 Typ 1 und Typ 2 ist entscheidend – nicht nur für die Wahl Ihres Prüfpfads, sondern auch für die Ausrichtung Ihrer internen Reife an die Erwartungen Ihrer Käufer und Prüfer. Diese beiden Formate dienen sehr unterschiedlichen strategischen Zwecken und ihre Verwechslung führt zu einem der häufigsten Fehltritte bei der Compliance im Frühstadium.
A Bescheinigung Typ 1 bewertet, ob Ihr Kontrolldesign solide und zum Zeitpunkt der einzelner ZeitpunktEs beantwortet eine gezielte Frage: Verfügen Sie heute über die richtigen Kontrollen, um die Trust Services-Kriterien zu erfüllen? Dies macht Typ 1 ideal für Unternehmen, die gerade ihre Kontrollen formalisieren oder sich auf größere Kunden vorbereiten, da es dem Markt ein „Bereitschaftssignal“ sendet.
A Bescheinigung Typ 2geht jedoch noch einen Schritt weiter. Es bewertet die Betriebseffizienz Ihrer Kontrolle über eine definierten Beobachtungszeitraum, typischerweise zwischen drei und zwölf Monaten. Typ 2 erzählt eine Geschichte der Konsistenz. Es geht nicht darum, was Sie sagen, dass Sie tun – es geht darum, was Ihre Audit-Protokolle, Walkthroughs, Screenshots und Vorfallberichte zeigen, dass Sie getan haben wiederholt.
Typ 1: Die Startlinie
Wenn sich Ihr Unternehmen noch in der Anfangsphase befindet, noch nicht alle Richtlinien durchgesetzt hat oder wichtige Systeme (wie Identitätsmanagement oder Überwachung) einführt, bietet Ihnen eine Typ-1-Bescheinigung einen taktischen Ansatzpunkt. Sie ermöglicht es Ihnen, Kunden und Stakeholdern Folgendes mitzuteilen: „Wir haben Vertrauen aufgebaut – und sind bereit, es zu beweisen.“
Dieses Signal kann bei Vertragsverhandlungen von unschätzbarem Wert sein. Viele Kunden akzeptieren im ersten Jahr einen Typ 1, solange Sie aktiv auf einen Typ 2 hinarbeiten.
Aber VorsichtTyp 1 sollte niemals zu einer Compliance-Sackgasse werden. Wenn Sie bei Typ 1 stehen bleiben und nie zu Typ 2 übergehen, werden Käufer anfangen, sich zu fragen, ob Ihre Geschäftstätigkeit jemals wirklich ausgereift ist.
Typ 2: Der Beweis, der Märkte gewinnt
Wenn Sie Typ 2 betreten, ändert sich die gesamte Prüfungsperspektive. Die Wirtschaftsprüfungsgesellschaft überprüft nicht nur Ihre Richtlinien, sondern auch Ihre Nachweis der Operation im Laufe der Zeit. Dazu gehören:
- Änderungsprotokolle und Zugriffsbereitstellungsverläufe
- Aufzeichnungen der Vorfallreaktion mit Zeitstempeln
- Regelmäßig überprüfte Risikobewertungen
- Übungsberichte zu Sicherung und Wiederherstellung
Typ 2 ist, wo SOC 2 wird zu einem echten DifferenzierungsmerkmalEs zeigt, dass Sie nicht nur theoretisch konform sind, sondern auch in der Praxis operativ ausgerichtet sind. Und für Unternehmenskäufer, insbesondere in risikoreichen oder regulierten Branchen, ist Typ 2 zum Standard geworden.
Eine ausgereifte Typ-2-Bescheinigung, die Jahr für Jahr wiederholt wird, ist mehr als nur ein Sicherheitsausweis. Sie wird institutionelle Glaubwürdigkeit.
Während Typ 1 der architektonische Bauplan ist, handelt es sich bei Typ 2 um den Inspektionsbericht, der bestätigt, dass das Haus unter Druck nicht einstürzen wird.
Den richtigen Weg nach vorne wählen
Welches ist also das Richtige für Sie?
- Wählen Typ 1 ob:
- Sie befinden sich in der Frühphase oder im aktiven Bereitschaftsmodus.
- Sie müssen Absicht und Richtung schnell nachweisen.
Sie bereiten sich auf größere Audits vor, sind aber nicht bereit, einen nachhaltigen Kontrollbetrieb nachzuweisen.
Wählen Typ 2 ob:
- Sie haben Ihre wichtigsten Kontrollen bereits operationalisiert.
- Kunden oder Partner benötigen eine langfristige Vertrauensbestätigung.
- Sie möchten SOC 2 als langfristiges Differenzierungsmerkmal im Wettbewerb nutzen.
Und denken Sie daran: Sie können von Typ 1 zu Typ 2 wechseln im selben Jahr. Einige Unternehmen führen im ersten Quartal einen Test vom Typ 1 und im vierten Quartal einen Test vom Typ 1 durch, wobei sie sowohl das Bereitschaftssignal als auch die betrieblichen Nachweise an verschiedenen Punkten im Verkaufstrichter ausrichten.
SOC 2-Anforderungen und -Kontrollen: Von der Checkliste zum Befehlssystem
Was erfordert SOC 2 eigentlich?
Das Schöne an SOC 2 – und auch seine Herausforderung – ist, dass es Ihnen nicht sagt, genau welche Kontrollen zu verwenden sind. Im Gegensatz zu ISO 27001, das einen vordefinierten Satz von Kontrollen enthält (Anhang A), erwartet SOC 2 von Ihnen, Kontrollen zu definieren und zu implementieren, die am TSC ausrichten und passen Sie den Kontext Ihrer Systeme an.
Das gibt Ihnen Flexibilität. Aber es bedeutet auch Unklarheit kann Ihr Audit ruinieren.
Deshalb ist Klarheit in Ihrem Kontrollstruktur ist von größter Bedeutung. Dem Prüfer ist es egal, ob Ihre Kontrolle ausgefallen oder innovativ ist. Ihm ist wichtig, dass sie dokumentiert, implementiert, überwacht und an einem oder mehreren Trust Services-Kriterien ausgerichtet ist.
Hier ist die Nuance, die die meisten übersehen: Kontrollen sind nicht nur Konfigurationen. Sie sind beweisgestützte Geschichten wie Ihre Systeme Risiken reduzieren und Ihre Versprechen erfüllen.
Die wichtigsten Kontrollkategorien
Während Ihre spezifischen Kontrollen variieren, basieren SOC 2-Bescheinigungsverpflichtungen normalerweise auf einem konsistenten Grundgerüst von Kategorien, die den Common Criteria (CC1–CC9) entsprechen:
- Zugriffskontrolle – Wer hat Zugriff auf was, wie wird es genehmigt, widerrufen und überprüft.
- Logische und physische Sicherheit – MFA, Firewalls, Rechenzentrumszugriff, Verschlüsselungsprotokolle.
- Systembetrieb – Überwachung, Erkennung, Änderungsprotokolle, Leistungsprüfungen.
- Risikomanagement – Risikoregister, Behandlungspläne, Überprüfungsprotokolle.
- Anbietermanagement – SLAs, Lieferantenbewertungen, Due Diligence.
- Vorfallreaktion – Reaktionspläne, Protokolle von Verstößen, Kommunikationsaufzeichnungen.
- Change Control – Versionierung, Genehmigungen, Rollback-Pläne.
- Backup & Recovery – Offsite-Speicherung, BCP/DR-Übungen, Wiederherstellungstests.
Jede dieser Kategorien enthält mehrere Kontrollen, einige automatisiert, einige manuell, alle darauf ausgelegt, Absicht und Beweis in Einklang zu bringen.
Im SOC 2-Universum ist eine „Kontrolle“ kein Kontrollkästchen. Es ist ein Erzählknoten– eine Vertrauenseinheit zwischen Ihnen, Ihren Systemen, Ihrem Prüfer und Ihrem Markt.
Von der Kontrolle zum auditfähigen Nachweis
Was macht eine Kontrolle also „gut“? Zwei Dinge:
- Rückverfolgbarkeit: Sie können es eindeutig einem oder mehreren Trust Services-Kriterien und optional Schwerpunkten zuordnen.
- Beweisbarkeit: Sie können nachweisen, dass es während des Beobachtungszeitraums betriebsbereit war – unterstützt durch Protokolle, Bildschirmaufnahmen, Prozessdurchläufe oder Toolexporte.
Zum Beispiel: – Eine Kontrolle könnte lauten: „Alle Produktionszugriffsanfragen erfordern die Genehmigung der Geschäftsleitung über den Jira Service Desk.“ – Der Prüfer erwartet: – Eine Liste der Anfragen – Freigaben über das System – Zeitstempel – Einhaltung der Aufbewahrungsfrist – Screenshots oder CSV-Exporte
Ohne Beweise ist eine Kontrolle eine Geschichte ohne Handlung.
Deshalb wenden sich moderne Organisationen ISMS.onlineUnsere Plattform ermöglicht Ihnen die Definition von Kontrollen, deren Zuordnung zu TSC und Link Live-Beweisartefakte mit vollständiger Audit-Rückverfolgbarkeit.
Dadurch wird Ihr Kontrollrahmen zu einem lebendige, überprüfbare Karte– kein Tabellenkalkulationsfriedhof.
Reduzieren Sie die Compliance-Komplexität. Bleiben Sie bereit für Audits
Beseitigen Sie die Silos, reduzieren Sie den Aufwand und gewährleisten Sie die Einhaltung von Vorschriften mit einem wiederholbaren, strukturierten Ansatz.
Vereinbaren Sie jetzt eine DemoZeitplan für SOC 2-Audits: Was Sie erwartet, wann Sie sich vorbereiten müssen
Von der Planung bis zur Bescheinigung: Ein realistischer Zeitplan
Eine der größten versteckten Bedrohungen für erfolgreiches SOC 2 ist Fehlausrichtung der ZeitachseGründer gehen oft davon aus, dass sie SOC 2 in wenigen Wochen erreichen können. Eine echte Zertifizierung – insbesondere Typ 2 – erfordert jedoch strukturierte Planung und funktionsübergreifende Koordination.
Hier ist eine Aufschlüsselung des typischen Zeitplans:
Phase 1: Interne Bereitschaft (2–6 Wochen)
- Definieren Sie den Systemumfang
- Systeme, Personen und Datenflüsse abbilden
- Entwerfen und genehmigen Sie Kernrichtlinien
- Zuweisen von Steuerelementbesitzern
Phase 2: Kontrollimplementierung (1–3 Monate)
- Operationalisieren Sie Kontrollen teamübergreifend
- Beginnen Sie mit der Verfolgung von Protokollen, Vorfällen und Genehmigungen
- Einrichten von Tools (z. B. Zugriffsverwaltung, Backup-Automatisierung)
Phase 3: Beweissammlung (nur Typ 2, 3–12 Monate)
- Ermöglichen Sie die Ausführung von Kontrollen innerhalb des Prüffensters
- Sammeln Sie Live-Artefakte und Screenshots
- Überwachen Sie Ausnahmen und die Lösung von Vorfällen
Phase 4: Auditdurchführung (4–6 Wochen)
- Auftakttreffen der Prüfer
- Einreichung der Dokumentation
- Kontrollbegehungen und Interviews
- Problemverfolgung und -lösung
Phase 5: Fertigstellung des Berichts (2–4 Wochen)
- Wirtschaftsprüfer bereitet Entwurf vor
- Reaktion des Managements auf Ausnahmen
- Übermittlung des endgültigen SOC 2-Berichts
Je nach Umfang und Reifegrad beträgt die Gesamtzeit bis zur Bescheinigung zwischen 2 – 9 Monate. Eine frühzeitige Planung ist nicht optional – sie ist die Grundlage des Erfolgs.
Wie ISMS.online den Prozess beschleunigt
Einer der Gründe, warum Unternehmen ISMS.online liegt darin, dass die Phasen 1–3 erheblich komprimiert werden. Anstatt Kontrollrahmen von Grund auf neu zu erstellen oder in Tabellenkalkulationen zu ertrinken, können Sie:
- Verwenden Sie vorgefertigte Steuerungsbibliotheken, die TSC zugeordnet sind
- Zuweisen von Eigentümern und Beweislinks in einem freigegebenen Arbeitsbereich
- Automatisches Verfolgen von Meilensteinen mit integriertem ARM-Methodik (Meilensteine der Auditbereitschaft)
Dadurch wird aus einem chaotischen Gerangel aus Compliance eine vorhersehbare, überschaubare Abfolge. Außerdem wird eine einzige Quelle der Wahrheit erstellt, die Sie mit Ihrem Prüfer teilen können – keine Albträume von Google Drive, keine E-Mail-Thread-Archäologie.
Weiterführende Literatur
Nachweise und Dokumentation: Die revisionssichere Darstellung
Beweise sind die Währung des Vertrauens
Wenn Prüfer eintreffen, wollen sie nicht Ihre Absichten. Sie wollen Ihre Beweise. In SOC 2 wird jede dokumentierte Kontrolle zu einer Behauptung – und jede Behauptung muss mit Beweisen untermauert werden. Wenn Kontrollen die Sprache der Compliance sind, sind Beweise die Syntax, die sie für Ihren Prüfer verständlich macht.
Aber nicht alle Beweise sind gleich. Screenshots, die Wochen zu spät erstellt wurden, Protokolle ohne Zeitstempel oder Richtlinien, die von Ihrem Team nicht anerkannt wurden, verlangsamen nicht nur Ihr Audit – sie können Ihre Bescheinigung gefährden.
Die tiefere Wahrheit? Gute Beweise zu sammeln ist keine technische Aufgabe. Es ist eine kulturelle DisziplinEin Team, das weiß, wie es seine Beweise generiert, mit einem Zeitstempel versieht, verknüpft und kommentiert, ist ein Team, das nicht nur Audits besteht, sondern auch mit Zuversicht skaliert.
Arten von Nachweisen, die SOC 2-Auditoren erwarten
Um Ihnen bei der Vorbereitung zu helfen, finden Sie hier eine Übersicht über die Arten von Nachweisen, die bei einem Audit des Typs 2 am häufigsten angefordert werden. Jedes Beispiel geht davon aus, dass die Kontrolle existiert – Ihre Aufgabe ist es, zeigen, dass es passiert ist während des Beobachtungsfensters.
| Beweisart | Beschreibung und Anwendungsfall | |—————————–|————————| | Zugriffsprotokolle | Zeigen Sie an, wer wann auf Systeme zugegriffen hat (z. B. AWS CloudTrail, Okta-Protokolle). | | Richtlinienbestätigungen | Bestätigen Sie, dass die Mitarbeiter die internen Richtlinien gelesen und ihnen zugestimmt haben. | | Änderungsmanagementaufzeichnungen | Tickets und Genehmigungen von Tools wie Jira oder GitHub. | | Vorfallberichte | Zeitstempel, Lösungsmaßnahmen und gewonnene Erkenntnisse. | | Aufzeichnungen über den Abschluss der Schulung | Alle Mitarbeiter haben eine Schulung zum Sicherheitsbewusstsein absolviert. | | Backups und Wiederherstellungstests | Protokolle von erfolgreichen Sicherungswiederherstellungen. | | Lieferanten-Due Diligence | Verträge, SLAs und Sicherheitsüberprüfungen für Drittanbieter. | | Systemüberwachung | Warnberichte, Eskalationsverfolgung und Lösungsnachweise. |
Am wichtigsten: Der Prüfer muss sehen, dass diese Maßnahmen während des Prüfzeitraums stattgefunden haben. Alles, was im Nachhinein betrachtet oder neu erstellt wird, ist ein Warnsignal.
Was macht Beweise prüfungsreif?
Es gibt fünf Merkmale, die die interne Dokumentation zu dem machen, was Prüfer berücksichtigen „prüffähige Nachweise“:
- Zeitgestempelt – Klare Angabe, wann das Ereignis stattgefunden hat.
- Quelle überprüfbar – Links oder Exporte aus Systemen (keine selbst erstellten Dokumente).
- Steuerungsgebunden – Explizit einer dokumentierten Kontrolle in Ihrem SOC 2-Framework zugeordnet.
- Dem Eigentümer zuzurechnen – Zeigt an, wer die Aufgabe ausgeführt oder abgezeichnet hat.
- Sicher aufbewahrt – Gespeichert in einem versionskontrollierten, berechtigungsbeschränkten System.
Es geht nicht um Perfektion. Es geht um Glaubwürdigkeit. Ein paar überzeugende Beweismittel, die eindeutig auf die Kontrollen abgestimmt sind, sind aussagekräftiger als eine Flut unverbundener Screenshots.
Beweisstrategie = Zeitstrategie
Der größte Fehler, den Teams machen? Warten Sie bis zum Ende des Prüfungszeitraums, bevor Sie mit der Beweisaufnahme beginnen.
Dies führt zu überstürzten Screenshots, fehlenden Protokollen und Beweislücken, die schwer zu schließen sind. Die Lösung ist Operationalisierung der Beweismittelsammlung als Teil der täglichen Arbeit:
- Schulen Sie Teamleiter darin, Protokolle zu erfassen, während Aktionen stattfinden.
- Integrieren Sie automatisierte Exporte in Ihre Entwicklungs- und Sicherheitstools.
- Verwenden Sie Beweisaufforderungen in Sprint-Retros oder Projektabschlüssen.
Und vor allem: Verwenden Sie ein System, das dies zentral verfolgt.
Häufige Herausforderungen und Fehler (und wie man sie vermeidet)
Der Trugschluss „Das machen wir später“
SOC 2 wird oft im Namen der Produktentwicklung, des Fundraisings oder des Growth Hackings aufgeschoben. Doch hier liegt die Falle: Je länger man wartet, desto schwieriger wird es. Kontrollen müssen monatelang einsatzbereit sein, bevor sie geprüft werden. Richtlinien müssen in Echtzeit und nicht rückwirkend anerkannt werden. Nachweise können nicht auf Anfrage erstellt werden.
Jeder Monat, den Sie verzögern, ist ein weiterer Monat, den Sie einen Typ-2-Bericht verzögern, der könnte jetzt Verkäufe freischalten.
Allgemeine Kontrollen = Fehlgeschlagene Audits
Wenn Sie eine Kontrollbibliothek aus einer Compliance-Checkliste kopieren und einfügen, ohne sie an Ihre Systeme anzupassen, ist das ein Fehler. Prüfer bewerten nicht Ihr Copywriting. Sie bewerten die Übereinstimmung zwischen dem, was Sie über Ihr System sagen, und dem, was Ihr Protokolle, Tickets und Workflows Bestätigen Sie, dass Sie es tatsächlich getan haben.
Eine gute Kontrolle liest sich wie ein internes Drehbuch: präzise, umsetzbar und durch die Ausführung unterstützt.
Beispiel: – ❌ „Der Zugriff auf Systeme ist auf autorisierte Benutzer beschränkt.“ ← zu vage – ✅ „Der gesamte Zugriff auf Produktionsserver wird über Okta per SAML SSO mit Rollen mit geringsten Berechtigungen gewährt und vierteljährlich vom Sicherheitsleiter überprüft.“ ← überprüfbar
Beweise sinken
Ein weiterer fataler Fehler? Die Speicherung Ihrer Beweise in verstreuten Ordnern, nicht verbundenen Tabellenkalkulationen und veralteten Laufwerken. Dies führt zu Reibungsverlusten, Verwirrung bei der Versionsverwaltung und erhöht die Wahrscheinlichkeit, dass Sie Artefakte verpassen Ihre Prüferbedürfnisse.
Die Lösung ist einfach: Verwenden Sie ein System, das für die Beweismittelverwaltung entwickelt wurde.
ISMS.online ermöglichen Ihnen: – Verknüpfen Sie jede Kontrolle mit dem zugehörigen Nachweis (bidirektionale Bindung) – Weisen Sie jeder Aufgabe Prüfer und Eigentümer zu – Versehen Sie Nachweise mit einem Zeitstempel und sperren Sie sie für Prüffenster – Erstellen Sie Exportpakete, die dem Berichtsformat Ihres Prüfers entsprechen
Es geht nicht nur darum, Ihr nächstes Audit zu überleben. Es geht darum nie wieder unvorbereitet erwischt werden.
So schließen Sie ein SOC 2-Bescheinigungsengagement ab
Der Attestierungsweg in der Praxis
Bringen wir alles zusammen. Sie verstehen den TSC. Sie haben Ihre Steuerungen entworfen. Sie haben die Werkzeuge implementiert. Was nun?
So läuft ein vollständiges SOC 2-Bescheinigungsengagement vom Start bis zum Abschlussbericht ab:
Schritt 1: Umfang definieren
- Wählen Sie die einzuschließenden TSC-Kategorien aus
- Bilden Sie die Systemgrenzen ab: Apps, Infrastruktur, APIs, Personen und Anbieter
- Identifizieren Sie alle Ausgliederungen (z. B. Systeme von Drittanbietern außerhalb Ihrer Kontrolle)
Schritt 2: Bereitschaftsbewertung
- Führen Sie eine interne Lückenanalyse durch
- Kontrollmatrix erstellen und Eigentümer zuweisen
- Richtlinien entwerfen und an Schwerpunkten ausrichten
Schritt 3: Das Beweisfenster beginnt
- Die Kontrollen werden innerhalb eines festgelegten Beobachtungszeitraums wirksam
- Teams protokollieren, verfolgen und dokumentieren Aktionen, die auf Kontrollen abgestimmt sind
- Sicherheitsbewusstsein, DR-Tests und Lieferantenüberprüfungen erfolgen in Echtzeit
Schritt 4: Wählen Sie einen Auditor aus
- Wählen Sie eine CPA-Firma mit SOC 2-Erfahrung (insbesondere in Ihrer Branche)
- Auftragsschreiben unterzeichnen und Testzeitraum vereinbaren
Schritt 5: Feldarbeit und Tests
- Der Prüfer befragt die Beteiligten und bewertet die Kontrollen
- System-Walkthroughs und Artefakt-Überprüfungen
- Ausnahmen werden gekennzeichnet und geklärt
Schritt 6: Entwurf und Managementbrief
- Der Prüfer erstellt einen vorläufigen Bericht und teilt seine Ergebnisse mit
- Das Management reagiert auf Probleme oder liefert fehlende Beweise
Schritt 7: Abgabe des Abschlussberichts
- Der SOC 2 Typ 1 oder Typ 2 Attestierungsbericht wird ausgestellt
- Beinhaltet Meinung, Ausnahmen und Testumfang
- Kann jetzt unter Geheimhaltungsvereinbarung mit Kunden, Partnern und Interessenten geteilt werden
Stellen Sie sich Ihre SOC 2-Reise weniger als Sprint, sondern eher als Staffellauf vor: Ihre internen Teams laufen die ersten Runden, Ihre Werkzeuge tragen den Staffelstab und Ihr Prüfer beendet das Rennen.
SOC 2 vs. ISO 27001: Der Framework-Vergleich
Zwei Titanen des Vertrauens, eine strategische Entscheidung
Wenn Sie sich im Bereich Sicherheit und Compliance bewegen, sind Ihnen diese beiden Bezeichnungen wahrscheinlich schon einmal begegnet: SOC 2 und ISO 27001. Beide sind Grundpfeiler des Vertrauens. Sie sind jedoch nicht austauschbar – und die Kenntnis des Unterschieds kann Ihnen Zeit, Geld und Fehlanpassungen ersparen.
SOC 2 ist ein Bescheinigung Von einem Wirtschaftsprüfungsunternehmen ausgestellt, das die Übereinstimmung Ihres Systems mit den Trust Services Criteria bestätigt. Es basiert auf Berichten, ist prinzipienorientiert und konzentriert sich hauptsächlich auf Dienstleistungsunternehmen, insbesondere SaaS- und Cloud-native-Unternehmen.
ISO 27001 ist ein Zertifizierung von einem Drittanbieter-Registrar ausgestellt, der die Implementierung eines Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS)Es ist kontrollvorschreibend, weltweit anerkannt und in Europa, im Asien-Pazifik-Raum und regulierten Branchen weit verbreitet.
Die wichtigsten Unterschiede auf einen Blick
| Dimension | SOC 2 | ISO 27001 | |———————-|———————————–|———————————-| | Typ | Bescheinigung (CPA) | Zertifizierung (akkreditierte Stelle) | | Schwerpunkt | Betriebskontrollen | Managementsysteme | | Vorschreibend? | Nein (kriterienbasiert) | Ja (Kontrollen gemäß Anhang A) | | Beweismodell | Beobachtungsbasiert (Typ 2) | Dokumentiert + geprüft | | Anwendungsfall | US-zentriert, B2B SaaS | International + breitere Sektoren | | TSC ↔ ISO-Zuordnung | Teilweise über POF → Anhang A | Unterstützt, aber nicht identisch |
Sollten Sie beides anstreben?
In einem Wort: ja– aber nicht immer gleichzeitig.
Wenn Sie in internationale Märkte expandieren, insbesondere mit europäischen Kunden, kann ISO 27001 erforderlich sein. Wenn Sie an US-Unternehmenskunden verkaufen oder als Auftragsverarbeiter mit hochsensiblen Daten arbeiten, bleibt SOC 2 Typ 2 der Goldstandard.
Die gute Nachricht? Diese Frameworks Überschneidungen in der Absichtund wenn die Verwaltung über eine einzige Plattform – wie ISMS.online – erfolgt, können Sie einmal erstellen und viele Male berichten.
Compliance-Frameworks sind keine konkurrierenden Standards. Sie betrachten unterschiedliche Aspekte derselben Kernfrage: „Können wir der Funktionsweise Ihrer Systeme vertrauen?“
SOC 2-Tools und -Vorlagen: Skalierung mit Systemen, nicht mit Tabellenkalkulationen
Tools ersetzen Prozesse nicht – sie verstärken sie
Wenn Unternehmen die SOC 2-Bereitschaft erreichen, greifen viele auf vorgefertigte Vorlagen, Richtlinien-Kits oder automatisierte Compliance-Tools zurück. Das ist verständlich: Niemand möchte alles von Grund auf neu entwickeln. Diese Tools bieten zwar Geschwindigkeit, bergen aber auch Risiken – insbesondere, wenn sie strategische Klarheit ersetzen.
Vorlagen sind Beschleuniger, kein Ersatz. Sie geben dem, was Sie wissen, dass Sie erstellen müssen, Struktur – aber sie können Ihnen nicht sagen, warum eine Kontrolle wichtig ist oder ob ein Beweisstück wirklich auditfähig ist. Tools sind nur dann effektiv, wenn sie mit Ihrer tatsächlichen Betriebsrealität übereinstimmen.
Der Unterschied zwischen einem hilfreichen und einem hinderlichen Werkzeug liegt in einem Wort: KontextOhne sie werden Vorlagen zu Kästchen, die Sie abhaken. Mit ihr werden sie zu einem Gerüst für Vertrauen.
Worauf Sie bei einer Compliance-Plattform achten sollten
Wenn Sie Werkzeuge einsetzen (und das sollten Sie), wählen Sie ein System, das über die Automatisierung hinausgeht. Die richtige Plattform sollte nicht nur helfen Ihnen, Ihr Audit zu bestehen– es sollte Ihnen helfen Bauen Sie ein wiederholbares, skalierbares Compliance-System auf das verbessert sich mit jedem Zyklus.
Hier ist, was unterscheidet ISMS.online von Checklistengeneratoren und Tabellenkalkulations-Toolkits:
TSC-Steuerungsbibliotheken Vorgefertigte Steuerelemente, die jedem Trust Services-Kriterium zugeordnet sind, mit bearbeitbaren Feldern, Versionierung und eingebetteten Beweisaufforderungen.
Beweismittelzuordnungs-Engine Verknüpfen Sie Kontrollen in Echtzeit mit Richtlinien, Genehmigungen, Screenshots, Protokollen und Bestätigungen Dritter.
Audit-Zeitplanplaner Integrierte Audit Readiness Milestone (ARM)-Methodik zur Verfolgung der Implementierung und der Nachweisreife über Zeitpläne vom Typ 1 und Typ 2 hinweg.
Richtlinien-Lebenszyklusverwaltung Entwerfen, genehmigen, veröffentlichen und verfolgen Sie die Anerkennung interner Richtlinien durch das Team in einem zentralen Arbeitsbereich.
Multi-Framework-Unterstützung Richten Sie SOC 2 an ISO 27001, NIST CSF, HIPAA und mehr aus – ohne doppelten Aufwand.
Auditor-Zugriff und -Exporte Erstellen Sie CPA-freundliche Berichtspakete mit nachverfolgbaren Beweisthreads und berechtigungsgesteuerten Prüferansichten.
Der entscheidende Unterschied? ISMS.online verfolgt nicht nur Ihre Kontrollen. Es erzählt Ihre Compliance-Geschichte mit auditfähiger Genauigkeit, und stärken Sie gleichzeitig Ihre operative Leistungsfähigkeit.
Die tatsächliche Compliance-Reife ist für Ihr Team unsichtbar, für Ihren Prüfer jedoch sichtbar. Es handelt sich um einen kodifizierten Prozess.
Was Vorlagen können – und was nicht
Vorlagen können einen großen Vorsprung verschaffen: – Richtlinienentwürfe, die der Sprache moderner Frameworks entsprechen. – Auf die Kriterien für Vertrauensdienste zugeschnittene Checklisten für Nachweise. – Vordefinierte Kontrollmatrizen mit abgestimmten Schwerpunkten.
Aber hier sind die Vorlagen kann nicht Was Sie tun können: – Passen Sie die Kontrollen an Ihre Systeme an. – Dokumentieren Sie Ihre tatsächlichen Arbeitsabläufe. – Erfassen Sie Vorfälle oder Prüfprotokolle in Echtzeit. – Ersetzen Sie funktionsübergreifende Eigentums- und Rechenschaftspflichten.
Behandeln Sie sie wie ein Gerüst – aber erwarten Sie nicht, dass sie Ihr Haus bauen.
Buchen Sie eine Demo mit ISMS.online
Sie kaufen keine Compliance. Sie bauen Infrastruktur auf.
Wenn Sie hier sind, haben Sie bereits erkannt, dass SOC 2 mehr als nur eine Hürde ist. Es ist ein operatives Narrativ. Es ist ein Vertrauensmotor. Und es sollte auf einer Plattform basieren, die versteht, dass Compliance kein Nebenprojekt ist – es geht um die Glaubwürdigkeit Ihres Unternehmens. systematisiert.
Genau dafür wurde ISMS.online entwickelt.
So funktioniert's
Buchen Sie eine personalisierte Demo, um zu sehen, wie Sie:
- Kontrollmechanismen direkt den Trust Services-Kriterien zuordnen, mit vollständiger Rückverfolgbarkeit der Beweise.
- Verfolgen Sie jeden Schritt Ihrer Audit-Bereitschaft unter Verwendung der ARM-Methode.
- Eigentümer zuweisen, Genehmigungen prüfen und Artefakte verknüpfen– alles in einem sicheren, kollaborativen Arbeitsbereich.
- Erweiterung auf ISO 27001 oder NIST CSF ohne den Compliance-Aufwand zu verdoppeln.
- Exportieren Sie prüferfertige Berichte abgestimmt auf die Erwartungen von SOC 2 und CPA-Workflows.
Sind Sie bereit, Ihre Compliance zu operationalisieren?
ISMS.online ist kein Kontrollkästchengenerator. Es ist ein Kontrollzentrum Entwickelt für Compliance-Leiter, denen es wichtig ist, es gleich beim ersten Mal richtig zu machen und es danach jedes Mal einfacher zu haben.
Sehen Sie sich die Plattform in Aktion an und beginnen Sie noch heute mit dem Aufbau Ihres auditfähigen Systems.
Beratung buchenHäufig gestellte Fragen
Ist SOC 2 eine Zertifizierung?
Nein. SOC 2 ist keine Zertifizierung, sondern eine Attestierungsverpflichtung Die Durchführung erfolgt durch ein zugelassenes Wirtschaftsprüfungsunternehmen. Das Endergebnis ist ein Bericht, kein Zertifikat.
Wie lange dauert ein SOC 2-Audit?
Es hängt von Ihrer Bereitschaft ab: – Typ 1: Normalerweise 1–2 Monate. – Typ 2: 3–12 Monate, abhängig vom Beobachtungsfenster und der Reife Ihrer Kontrollimplementierung.
Benötige ich eine Bereitschaftsbewertung, bevor ich einen Prüfer beauftrage?
Nicht erforderlich, aber sehr empfehlenswertEine Bereitschaftsphase hilft dabei, Kontrolllücken, Richtlinienschwächen und Beweisprobleme zu identifizieren, die die Bescheinigung später gefährden könnten.
Was kostet ein SOC 2-Engagement?
Die Kosten variieren: – Bereitschaft (intern oder Berater): 5,000–20,000 USD – Bescheinigung (Wirtschaftsprüfungsgesellschaft): 12,000–60,000 USD – Werkzeuge und interner Aufwand: Variabel, abhängig von Ihren Systemen, Ihrer Personalausstattung und Ihren Prozessen
Kann ich im selben Jahr sowohl Typ 1 als auch Typ 2 erhalten?
Ja. Viele Unternehmen beginnen mit Typ 1, um den Beschaffungsbedarf im Frühstadium zu decken, und wechseln dann zu Typ 2, wenn die Systeme ausgereift sind und sich die Nachweise angesammelt haben.
Welche Frameworks kann ich an SOC 2 ausrichten?
SOC 2 passt gut zu: – ISO 27001 (Anhang A Kontrollzuordnung) – NIST Cybersecurity Framework - HIPAA (beim Umgang mit PHI) – DSGVO/CCPA (beim Umgang mit PII)
Tools wie ISMS.online ermöglichen Ihnen die einmalige Erstellung von Kontrollen und Bericht über mehrere Frameworks hinweg– Zeitersparnis und Verbesserung der Rückverfolgbarkeit.
Was passiert, wenn ich ein SOC 2-Audit nicht bestehe?
Sie bestehen SOC 2 nicht im binären Sinne. Wenn Ihr Prüfer Ausnahmen feststellt, werden diese im Bericht mit einem narrativen Kontext aufgeführt. Kleinere Probleme beeinträchtigen möglicherweise nicht Ihre Vertrauensposition. Schwerwiegende Kontrollfehler oder -lücken erfordern möglicherweise eine Behebung und eine Nachprüfung.
Ist ISMS.online mit jedem Auditor kompatibel?
Ja. ISMS.online ist Wirtschaftsprüfer-agnostisch und ist darauf ausgelegt, Nachweisergebnisse zu liefern, die mit allen lizenzierten CPA-Unternehmen kompatibel sind, die SOC 2-Aufträge durchführen.
SOC 2 beginnt nicht mit einem Prüfer. Es beginnt mit einer Entscheidung: Vertrauen aufzubauen, bevor Sie es brauchen.
Sie sind bereit. Lassen Sie uns Ihr Vertrauen operationalisieren. → Buchen Sie noch heute Ihre SOC 2-Demo.
Benötige ich eine Bereitschaftsbewertung, bevor ich einen Prüfer beauftrage?
Technisch gesehen nicht. Aber strategisch? Ja, absolut. Die Beauftragung eines Wirtschaftsprüfungsunternehmens für ein SOC 2-Audit ohne vorherige Bereitschaftsbewertung ist vergleichbar mit einem Marathon ohne Training, ohne Wasser und ohne Kenntnis des Geländes. Sie werden ihn vielleicht überleben, aber Sie werden leiden – und das Ergebnis wird wahrscheinlich hinter den Erwartungen Ihrer Kunden, Stakeholder und Beschaffungsteams zurückbleiben.
A Bereitschaftsbewertung ist eine strukturierte interne (oder von Dritten geleitete) Bewertung der aktuellen Richtlinien, Kontrollen und Systeme Ihrer Organisation, insbesondere gemessen an den Kriterien für Vertrauensdienste (TSC) die SOC 2 definieren. Sein Zweck besteht darin, zu ermitteln, was Sie bereits eingerichtet haben, was fehlt und – am wichtigsten – was behoben werden muss, bevor ein externer Prüfer hinzugezogen wird.
Das Überspringen dieses Schritts führt oft zu einigen der teuersten und schmerzhaftesten Folgen auf dem Weg zu SOC 2: – Überraschende Kontrollfehler während der Feldarbeit – Lücken bei der Beweiserhebung (z. B. fehlende Zeitstempel, fehlende Eigentumsverhältnisse oder unzugängliche Protokolle) – Falsch ausgerichtete Kontrollen, die nicht auf das TSC zurückgeführt werden können – Schlecht geschriebene Richtlinien, die von Prüfern abgelehnt oder angefochten werden
Was die Bereitschaftsbewertung so wertvoll macht, ist nicht nur die Checkliste - es ist die narrative Klarheit Es zwingt Ihr Unternehmen, sich zu etablieren. Sie beginnen, grundlegende Fragen zu stellen: – Welche Systeme fallen tatsächlich in den Prüfungsumfang? – Haben wir für jede Kontrolle klare Verantwortliche benannt? – Verfügen wir über prüfungsreife Nachweise für die Funktionsweise dieser Kontrolle im Laufe der Zeit? – Sind unsere Richtlinien nicht nur schriftlich festgehalten, sondern auch anerkannt und durchsetzbar?
Ohne diesen Schritt stehen selbst Unternehmen mit guten Absichten vor der Herausforderung, Kontrollen zu implementieren, nachträglich Beweise zu erbringen und Richtlinien neu zu formulieren – und das alles, während die Prüffristen laufen. Das ist nicht nur stressig, sondern auch teuer.
Die gute Nachricht? Eine Bereitschaftsbewertung muss nicht aus monatelangen Beratertreffen bestehen. Moderne Compliance-Plattformen wie ISMS.online bieten optimierte Bereitschaftszuordnung, bei dem Ihre Systeme, Mitarbeiter und Richtlinien an den TSCs ausgerichtet, Lücken identifiziert und Implementierungszeitpläne erstellt werden. Dadurch wird aus einer ehemals manuellen Entdeckungsphase ein strukturierter, kollaborativer Sprint zur Auditvorbereitung.
Betrachten Sie Ihre Bereitschaftsbewertung als Ihre Audit-Versicherung. Es ist zwar nicht technisch erforderlich, aber es macht den Unterschied zwischen dem Überleben und dem Erfolg Ihres Audits aus. Organisationen, die Bereitschaftsbewertungen durchführen, bestehen nicht nur ihren SOC 2 – sie positionieren Sie sich als auditbereites Unternehmen, lange bevor die Arbeit vor Ort beginnt.
Was kostet ein SOC 2-Engagement?
SOC 2 wird oft als der „Eintrittspreis“ zu ernsthaften B2B-Märkten bezeichnet – und wie jede sinnvolle Investition in Vertrauen, Die Kosten variieren je nachdem, wie gut Sie vorbereitet sind, wie komplex Ihre Umgebung ist und wie viel Hilfe Sie benötigen. Leider erwarten viele Teams zu Beginn des Prozesses eine Pauschalgebühr oder ein standardisiertes Angebot, stellen dann aber fest, dass die wahren Kosten von SOC 2 auf Entscheidungen beruhen, die lange vor der Rechnungserstellung getroffen wurden.
Lassen Sie uns dies in drei Hauptkostenkategorien unterteilen:
1. Bereitschaftsphase (optional, aber unerlässlich)
Wenn dies Ihre erste SOC 2-Bescheinigung ist, benötigen Sie wahrscheinlich eine Bereitschaftsbewertung, wie in den vorherigen FAQ beschrieben. Dies kann von einem Berater, einem internen Compliance-Leiter oder über eine Plattform wie ISMS.online durchgeführt werden.
- Kostenbereich: $ 5,000 - $ 25,000
- Factors:
- Anzahl der Trust Services Criteria (TSC) im Geltungsbereich
- Ob bereits Kontrolldokumentation und -richtlinien vorhanden sind
- Interne Compliance-Erfahrung
Unternehmen, die diesen Schritt überspringen, haben später oft höhere Kosten – entweder durch fehlgeschlagene Feldarbeit, übereilte Abhilfemaßnahmen oder die Notwendigkeit, ihren Prüfer nach der Behebung wesentlicher Kontrolllücken erneut einzuschalten.
2. Abschlussprüferhonorare (nicht verhandelbar)
Ihr SOC 2-Bericht muss von einer zugelassenen Wirtschaftsprüfungsgesellschaft erstellt werden. Diese bieten in der Regel Festpreise an, die Preise variieren jedoch erheblich je nach Prüfungsumfang, Art (Typ 1 vs. Typ 2) und Systemkomplexität.
- Typ 1: $ 10,000 - $ 25,000
- Typ 2: 20,000 $ – 60,000 $+
- Factors:
- Größe Ihrer Umgebung (Anzahl der Apps, Teams, Anbieter)
- Länge des Beobachtungszeitraums (nur Typ 2)
- Industrie (regulierte Sektoren erfordern oft eine eingehendere Prüfung)
Unternehmenslieferanten oder Unternehmen mit hohen Beschaffungsanforderungen benötigen möglicherweise eine 12-monatige Bescheinigung vom Typ 2. In diesem Fall liegt die Bescheinigung voraussichtlich am oberen Ende dieser Spanne.
3. Werkzeugkosten, interne Zeit und Opportunitätskosten
SOC 2 ist nicht nur ein Dokument – es ist ein funktionsübergreifendes Projekt, das Engineering, DevOps, HR, Sicherheit und Recht betrifft. Das bedeutet, dass interner Zeitaufwand eine der größten versteckten Kosten darstellt. Ohne geeignete Systeme verbringen Sie Wochenlang habe ich damit verbracht, Beweisen nachzujagen, Richtlinien umzuschreiben und Tabellenkalkulationen abzugleichen.
Plattformen wie ISMS.online reduzieren diesen Aufwand erheblich, indem sie: – vorkonfigurierte, TSC-konforme Kontrollbibliotheken anbieten – die Beweismittelerfassung und Erinnerungen automatisieren – Überprüfungs- und Audit-Exporte zentralisieren
Abhängig von Ihrer Teamstruktur ist das Dutzende Stunden Einsparung pro Monat, ganz zu schweigen von der Reduzierung von Nacharbeiten, Versionsfehlern und Audit-Stress.
Zusammenfassung der Gesamtkosten:
| Komponente | Niedrige Schätzung | Hohe Schätzung |
|---|---|---|
| Bereitschaftsphase | $5,000 | $25,000 |
| Prüfungsauftrag | $10,000 | €60,000 + |
| Werkzeuge und Plattform | $ 2,000 / Jahr | $ 15,000 / Jahr |
| Interne Anstrengung | Variable | Variable |
Kurz gesagt: Das durchschnittliche SOC 2-Engagement reicht von $ 15,000 bis $ 100,000, abhängig von Ihrer Reife, Komplexität und Ihrem Vorbereitungsniveau. Aber mit den richtigen Systemen, dem richtigen Team und einer klaren Darstellung, Sie können diese Kosten kontrollieren – nicht umgekehrt.
Kann ich im selben Jahr sowohl Typ 1 als auch Typ 2 erhalten?
Ja, das ist absolut möglich, und in vielen Fällen ist es die strategischster Schritt, den Sie machen können wenn Sie den Druck der Markteinführungszeit mit dem langfristigen Aufbau von Vertrauen in Einklang bringen möchten. Die Erlangung einer SOC 2 Typ 1- und Typ 2-Zertifizierung im selben Kalenderjahr ist nicht nur machbar, sondern auch eine gängiger Ansatz für Unternehmen, die in den Unternehmensvertrieb oder regulierte Branchen expandieren die ihre Käuferpflichten so schnell wie möglich erfüllen müssen.
Lassen Sie uns dies klar und deutlich aufschlüsseln.
Was ist nochmal der Unterschied?
SOC 2 Typ 1 Beurteilt, ob Ihre Kontrollen zu einem bestimmten Zeitpunkt richtig konzipiert und implementiert sind. Es beantwortet die Frage: „Ist dieses Unternehmen heute theoretisch darauf vorbereitet, Daten zu schützen?“
SOC 2 Typ 2 geht noch einen Schritt weiter. Es bewertet die operative Effizienz dieser Kontrollen über einen Zeitraum – normalerweise zwischen 3 und 12 MonateEs beantwortet die Frage: „Hat dieses Unternehmen diese Kontrollen im Laufe der Zeit tatsächlich umgesetzt?“
Die Strategie hinter beidem
Die Realität für SaaS-Teams in der Wachstumsphase sieht folgendermaßen aus: Sie können nicht ein ganzes Jahr warten, um ihre Reife unter Beweis zu stellen, möchten aber auch nicht Ihre langfristige Glaubwürdigkeit gefährden, indem Sie bei Typ 1 stehen bleiben. Aus diesem Grund gehen viele Teams folgendermaßen vor: 1. Füllen Sie einen Typ 1 aus im ersten oder zweiten Quartal, um Kunden und Beschaffungsteams zu signalisieren, dass grundlegende Kontrollen vorhanden sind und das Unternehmen es mit der Einhaltung ernst meint. 1. Beginnen Sie mit der Beobachtungsphase Typ 2 unmittelbar nach Typ 1, wobei dieselben Kontrollen und dieselbe Nachweis-Engine verwendet werden, um die laufende Leistung zu verfolgen und die Reife zu verstärken.
Dieser Ansatz erfüllt kurzfristige Umsatzblocker (über Typ 1) und positioniert Sie für längere Verkaufszyklen (über Typ 2). Und ja – viele Prüfer bündeln diese Aufträge, manchmal mit Rabatten oder gemeinsamen Nachweiszyklen.
Betriebsanforderungen, damit dies funktioniert
Sie müssen Folgendes sicherstellen: – Ihre Steuerungen sind live und betriebsbereit bevor das Audit Typ 1 abgeschlossen ist. – Ihre Prozesse zur Beweismittelsammlung beginnen unmittelbar nach der Ausstellung der Typ-1-Bescheinigung. – Sie Kommunizieren Sie klar mit Ihrem Prüfer Es folgt Typ 2, sodass Testfenster und Berichtszeitpläne effizient geplant werden können.
Hier bietet die Plattform von ISMS.online einen enormen Vorteil. Da Kontrollen, Nachweise, Richtlinien und Audit-Protokolle zentralisiert sind, müssen Sie bei Typ 2 nicht von vorne beginnen. Sie sammeln einfach weiterhin Echtzeit-Artefakte und weisen Audit-Meilensteine basierend auf dem Beobachtungsfenster zu.
Letzter Gedanke
Stellen Sie sich das so vor: Typ 1 bildet den Rahmen. Typ 2 füllt die Struktur aus. Wenn Sie beides im selben Jahr abschließen, zeigen Sie dem Markt, dass Sie nicht nur Kästchen ankreuzen, sondern Vertrauen operationalisieren und schnell iterieren. Für schnell wachsende Unternehmen ist das nicht nur eine Möglichkeit. Es ist ein Spielbuch.
Zum Thema springen
Lassen Sie sich bis zu 5 x schneller zertifizieren
Füllen Sie einfach die Lücken aus.
Beratung buchen Angebotsanfrage
